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光大乌龙指顶格倍数罚 “一指”罚没5.23亿元

发布时间:2020-01-21 02:23     来源:磴口县完呈商贸网    点击:

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  之一:

  光大乌龙指顶格倍数罚 “一指”罚没5.23亿元

  来源:证券日报

  历时四年,历经一审、二审、再审听证的轰动证券期货市场因“光大乌龙指”引发的杨剑波诉证监会一案在2017年正式落槌,此案是一例涉及ETF及股指期货的新式内情营业案件,此前无先例,因具有跨市场、跨品栽的特点,案件处理引首普及关注。

  案件发生于2013年8月16日11时05分,光大证券在进走ETF申赎套利营业时,因策略营业编制程序舛讹,造成以234亿元的巨量资金申购180ETF成分股,实际成交72.7亿元,引发市场强烈震荡,造成凶劣社会影响。

  证监会认定“光大证券在进走ETF套利营业时,因程序舛讹,其所行使的策略营业编制以234亿元的巨量资金申购180ETF成分股,实际成交72.7亿元”为内情新闻,光大证券是内情新闻知恋人,在上述内情新闻公开进展走股指期货和ETF营业组成内情营业,作恶所得金额重大,情节极其主要。证监会决定给予最厉肃的责罚,没收光大证券作恶所得,并处以作恶所得5倍的罚款,罚没款共计5.23亿元;对包括杨剑波在内的四名义务人员别离给予警告,处以60万元罚款,并采取终身证券、期货市场禁入措施。

  杨剑波不屈走政责罚,遂首诉证监会,一审、二审及再审听证均围绕本案的错单营业新闻是否组成内情新闻、新闻是否已在光大证券营业前公开、光大证券的营业是否组成内情营业的豁免情形以及责罚幅度等题目睁开。证监会在庭审过程中向法院足够表清新案件原形、有关证据与法律逻辑,在通过法院的厉肃审阅后,最后得到了司法的认可。

  此案再次外明,对扰乱市场、损坏市场秩序、侵扰进犯投资者相符法权好的走为,证监会绝不手柔,厉肃责罚,坚决维护市场秩序。不论资本市场作恶走为花样如何翻新,常见问题情况如何纷繁复杂,证监会都将首终立足现走法律授予的权限,能动执法,及时抨击作恶违规走为,使资本市场作恶违规者依法该担的责、该受的罚相通都不克少。

  之二:

  匹凸匹幕后人鲜言被判刑五年

  拖欠逾34亿元走政责罚成老赖

  2019年9月17日,上海市第一中级人民法院依法公开宣判鲜言背信损坏上市公司益处、操纵证券市场案。

  上海一中院在判决书中称,对鲜言犯背信损坏上市公司益处罪,判处有期徒刑二年,并责罚金人民币180万元;犯操纵证券市场罪,判处有期徒刑四年,并责罚金人民币1000万元,决定实走有期徒刑五年,并责罚金人民币1180万元;作恶所得予以追缴。

  值得仔细的是,在本次判决中,鲜言因背信损坏上市公司益处罪入刑两年,是比较稀奇的。上海汉联律师事务所相符伙人宋一欣外示,这项罪名不息都有,但实际上很少用到,主要涉及上市公司的董事、监事、高级管理人员损坏上市公司益处的走为。

  2012年-2017年间,鲜言曾先后掌控上市公司匹凸匹股份和慧球科技,他善于炒作炎门概念,并从中攫取财富。在担任慧球科技实控人期间,鲜言曾炮制出“1001项议案”事件,震惊证券市场。

  2017年3月30日,证监会正式对鲜言操纵匹凸匹一案作出责罚,没收鲜言作恶所得5.78亿元,并处以28.91亿元罚款,相符计罚没34.7亿元,同时鲜言也被终身市场禁入。但从后续证监会通报的“老赖”名单中能够望出,鲜言并未准期缴纳这笔罚款。

  (郭冀川 清理)

义务编辑:常福强

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